شکایت ASIC از مدیران سابق شیلد پس از سقوط ۵۳۰ میلیون دلاری
نهاد ناظر شرکتهای استرالیا، ASIC¹، اقدام تازهای را در دادگاه فدرال² درباره فروپاشی Shield Master Fund³ آغاز کرده و مدعی است مدیران سابق و اعضای کمیته انطباقِ نهاد مسئول این صندوق، به وظایف خود عمل نکردهاند و صدها میلیون دلار از پسانداز بازنشستگی استرالیاییها را در معرض ریسک قرار دادهاند.
بر اساس گزارشهای منتشرشده در ۲۶ جون ۲۰۲۶، ASIC¹ از مدیران سابق Keystone Asset Management⁴ یعنی Paul Chiodo⁵، Ilya Frolov⁶ و Mark Yorston⁷ بههمراه اعضای سابق کمیته انطباق، از جمله Jeremy Danon⁸ و Frolov⁶ شکایت کرده است. محور پرونده، ادعاهایی است مبنی بر اینکه پول سرمایهگذاران به شرکتهای مرتبط و اشخاص ثالث منتقل شده، بدون آنکه حفاظتهای لازم، نظارت کافی، ارزشگذاری مناسب یا مدیریت تعارض منافع بهدرستی انجام شده باشد.
ASIC¹ میگوید بیش از ۵۳۰ میلیون دلار از پسانداز بازنشستگی حدود ۵٬۸۰۰ سرمایهگذار وارد Shield Master Fund³ شده و سپس حدود ۳۰۵ میلیون دلار به یک صندوق توسعه املاکِ مرتبط منتقل شده که تحت کنترل Keystone Asset Management⁴ بوده است؛ بعد از آن، بنا بر ادعای ناظر، این مبالغ به نهادهایی که با Chiodo⁵ و Frolov⁶ مرتبط بودهاند منتقل شده است.
این نهاد همچنین ادعا میکند از پول سرمایهگذاران برای «اهداف غیرمجاز» استفاده شده؛ از جمله پرداخت به اشخاص مرتبط و اشخاص ثالث، بدون آنکه تأیید لازم از اعضای طرح (اعضای صندوق) گرفته شده باشد.
یکی از ادعاهای کلیدی پرونده این است که Chiodo Corporation⁹ در بازه ۱۲ آپریل ۲۰۲۲ تا ۸ دسامبر ۲۰۲۳ پرداختهایی در مجموع نزدیک به ۶۵ میلیون دلار به «lead generators¹⁰» انجام داده است. ASIC¹ این موضوع را بخشی از یک الگوی گستردهتر میداند که به گفته این نهاد، سرمایهگذارانِ سوپر را در معرض ریسک غیرقابلقبول قرار داده است.
این اقدام قضایی، تازهترین حلقه از مجموعه اقدامات نظارتی مرتبط با Shield¹¹ و First Guardian Master Fund¹² است. ASIC¹ پیشتر اعلام کرده بود علیه تمام متولیان سوپری که Shield¹¹ یا First Guardian¹² را در دسترس گذاشتهاند، روند حقوقی را آغاز کرده و تا اینجا، بر اساس اعلام نهاد ناظر، بیش از ۴۲۰ میلیون دلار از طریق اقدامات آن به هزاران سرمایهگذار بازپرداخت شده است. بررسیها و تحقیقات ASIC¹ همچنان ادامه دارد.
در این پرونده، ASIC¹ از دادگاه درخواست جریمههای مدنی و حکم محرومیت از تصدی سمت (disqualification) برای مدیران سابق را مطرح کرده و میگوید هدفش این است که دادگاه افرادی را که به زعم این نهاد در زیانها و ضعفهای حاکمیتیِ مرتبط با فروپاشی نقش داشتهاند، پاسخگو بداند.
در پوششهای رسانهای مرتبط، به نقش شبکههای «جذب سرنخ» و شبکههای مشاوره/توصیه مالی در رشد این صندوقها پیش از فروپاشی نیز اشاره شده و اینکه جریان پول سوپر چگونه به سمت سرمایهگذاریهای پرریسک هدایت شده است.
چرا پرونده شیلد مهم است
Shield¹¹ بهعنوان یکی از جدیترین رسواییهای مرتبط با سوپر در سالهای اخیر مطرح شده است؛ هم به دلیل مقیاس زیانها و هم به دلیل تعداد بالای افراد درگیر. فروپاشی این صندوق، پرسشهایی را نه فقط درباره تصمیمهای سرمایهگذاری، بلکه درباره کافیبودن سازوکارهای حاکمیت شرکتی، انطباق و کنترل تعارض منافع برای حفاظت از پسانداز بازنشستگی اعضا، برجسته کرده است.
به ادعای ASIC¹، ضعف در نظارت ممکن است باعث شده باشد مبالغ بزرگی داخل ساختارهای «مرتبط با اشخاص وابسته» جابهجا شود، بدون آنکه بررسی و کنترل کافی صورت گرفته باشد. در صورت اثبات، این پرونده میتواند بر مسئولیتهای نهادهای مسئول، کمیتههای انطباق و متولیان حوزه سوپر اثرگذار باشد.
پانویس نامها و اصطلاحات
¹ ASIC (Australian Securities and Investments Commission)
² Federal Court
³ Shield Master Fund
⁴ Keystone Asset Management
⁵ Paul Chiodo
⁶ Ilya Frolov
⁷ Mark Yorston
⁸ Jeremy Danon
⁹ Chiodo Corporation
¹⁰ lead generators
¹¹ Shield
¹² First Guardian Master Fund